第 1 题 权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（ ）人民币。
【正确答案】： B
【参考解析】： 权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金200万元人民币。
第 2 题 深圳证券交易所国债回购的回购价为101，回购天数为50，则回购年收益率（ ）。
【正确答案】： B
【参考解析】： 按照回购年收益率的计算公式，该回购交易的年收益率为：(101－100)÷100×365÷50×100%=7.3%。注意，深交所在计算证券回购业务时，1年的天数按照365天计算。
……
二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 当出现（ ），上海证券交易所有权依据其章程和业务规则，对会员进行处罚；情节严重的，暂停该会员开展国债买断式回购业务。
【正确答案】： B, C, D
【参考解析】： A项应为机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%，违反该项规定，会员不予限制的。
……
二、多项选择题（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 101 题 《债券登记、托管与结算业务实施细则》中所提出的改革措施包括（ ）。
【正确答案】： A, B, C
【参考解析】： 《债券登记、托管与结算业务实施细则》中所提出的改革措施主要包括建立债券回购质押库制度，按证券账户核算标准券，建立了债券余额查询系统。
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三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
第 121 题 无论何种情况，委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。（ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 在委托未成交之前，委托人有权变更和撤销委托；但在证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。
第 122 题 限定性集合资产管理计划的资产由资产管理合同约定，应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的股票、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。（ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的“企业债券”、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融严品。
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