第 1 题 设立证券公司的条件不包括（）。
【正确答案】： A
【参考解析】： 《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合本法规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
第 2 题 假定某投资者于2009年10月17日在深市买入××股票（属于A股）500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，则股票买卖盈利为（ ）元。
【正确答案】： B
……
二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
【正确答案】： A, B
【参考解析】： 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。，证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，应视同为中国证监会的检查并予以配合。
……
二、多项选择题（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 101 题 证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（）。
【正确答案】： A, C, D
【参考解析】： “公平、公开、公正”是证券交易的三公原则，也是基本原则。
……
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
第 121 题 全国银行间债券市场回购期限是首次交割13至到期交割日的实际天数，以天为单位，不含首次交割日，含到期交割日。（）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 全国银行间债券市场回购期限是首次交割日至到期交割日的实际天数，以天为单位，含首次交割日，不含到期交割日，即含头不含尾。
第 122 题 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以l0万元以上30万元以下的罚款。（）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
……
更多试题点击进入：2010年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(4)
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