171、负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。（ ）
172、委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输人委托指令代理客户买卖股票。（ ）
173、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。（ ）
174、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保额定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于20年，任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。（ ）
175、对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。（ ）
176、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（ ）
177、证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。（ ）
178、封闭式基金与开放式基金的交易方式与股票类似。（ ）
179、集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的规定。（ ）
180、在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。（ ）
2010年10月证券从业资格考试《证券交易》命题预测考卷（4）
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