131、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（ ）
132、金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（ ）
133、境内自然人申请开立B股账户，需先开立B股资金账户。（ ）
134、证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不应纳入其破产或者清算财产。（ ）
135、按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，应委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。（ ）
136、证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。（ ）
137、根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。（ ）
138、法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）
139、证券登记结算公司的风险保证基金是从结算公司业务收入收益中按一定比例提取，同时由证券公司按业务量的一定比例缴纳。（ ）
140、买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取买进价格成交。（ ）
2010-2011年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(1)
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责编：cxy
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