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2010-2011年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(2)

来源:233网校 2010年9月16日
导读:
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111、股份公司向证券登记结算公司申请办理股票首次公开发行登记,根据现行有关规定,需提交( )等一系列相关材料。{Page}

112、对于深圳证券交易所B股的清算与交收,中国结算深圳分公司在(  )。 {Page}


113、年度报告中的财务报告包括:()。 {Page}


114、根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的,(  )。 {Page}


115、填写证券名称的方法有( )。{Page}

116、自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程,确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;应重点加强( ),明确自营操作指令的权限及下达程序,请示报告事项及程序等。 Page}


117、下列关于上海市场与深圳市场的B股清算交收模式的论述正确的有( )。{Page}

118、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况,保持适当比例的( )以备支付客户的分红或退出款项。 {Page}

119、深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按( )方法确定有效竞价范围。{Page}

120、下面属于证券交易的有( )。{Page}

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