三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
121、证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（ ）
122、证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行分散管理，建立严格的岗位隔离制度。（ ）
123、合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当以客户名义开立证券账户。（ ）
124、分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。（ ）
125、因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合’同约定的，应在15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。（ ）
126、客户应当在与证券公司签订融资融券合同时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券。（ ）
127、可流通股份所派生的红股可上市交易；非流通股份所派生的红股随原股锁定不流通。（ ）
128、在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。（ ）
129、融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。（ ）
130、信息技术风险主要是指证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。（ ）
2010-2011年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(4)
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责编：cxy
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