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2010-2011年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(5)

来源:233网校 2010年9月16日
导读:
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41、证券营业部员工的培训大体可分为(  )两种。 {Page}


42、证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于( )。{Page}

43、下列关于公平原则的叙述中,正确的是( )。 {Page}

44、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看,主要是恢复了( )制度。{Page}

45、某证券公司标准券期初余额为1000万元,T日卖出R003品种4000万元,回购利率为9%,若该公司在回购到期前无其他交易,则到期日资金清算结果为( )万元。(不考虑各项税费,1年按360天计算){Page}

46、下列不符合上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的是( )。 {Page}

47、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定,债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。{Page}

48、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件,其中包括最近( )年内不存在重大违法违规行为。 {Page}


49、下列( )不属于证券交易必须遵循的原则。{Page}

50、股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后,应当向( )提出股份转让过户登记申请。 Page}


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