第 1 题 某投资者于2009年8月3日将持有的可转换债券转换为公司股票,则其在（ ）可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日)
【正确答案】： B
【参考解析】： 根据即日买进的可转债当日可申请转股。当日(T日)转换的公司股票可在W+1日卖出的原则，该投资者转换的股票可以在8月4日卖出。
第 2 题 证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应在其账户中留足（ ）。
【正确答案】： D
【参考解析】： 结算备付金是指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，证券公司在开立资金结算账户时应留足备付金。
……
二、不定项选择题0.5分（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 下列关于自营业务含义的说法中，正确的有（ ）。
【正确答案】： B, D
【参考解析】： A项应为只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；C项，在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。
第 62 题 证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则（ ）。
【正确答案】： A, B, C
……
二、不定项选择题1分（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 101 题 关于深证证券交易所交易单元，以下说法正确的是（ ）。
【正确答案】： B, C, D
第 102 题 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，提交证券公司规定的相关材料，一般包括（ ）等。
【正确答案】： A, B, C, D
……
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
第 121 题 深圳证券交易所会员取得席位后，只能向交易所申请设立1个交易单元。（ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。
第 122 题 证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（ ）
【正确答案】： 对
……
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