1.（ ）上海证券交易所正式成立。
A．1990年12月
B．1990年11月
C．1991年2月www.Ｅxamda.CoM
D．1991年11月
2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（ ）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取
B．从证券登记结算公司的收益中提取
C．从证券登记结算公司的资本金中提取
D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
3.关于证券投资者，以下说法错误的是（ ）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C．投资者是买卖证券的主体
D．投资者是买卖证券的客体
4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（ ）审核批准。
A．交易所总经理
B．交易所理事会
C．交易所会员大会
D．交易所会员管理部门
5.提高市场透明度是加强证券市场（ ）的重要措施。
A．流动性http://ks.examda.com
B．稳定性
C．有效性
D．安全性
6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（ ）。
A．与他人共用一个席位
B．会员转让其所有席位
C．将席位出租
D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ ）。
A．经营证券业务许可证
B．董事、监事、高级管理人员的个人资料
C．境内外控股子公司及主要参股公司信息
D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息
8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（ ）。
A．现货交易
B．信用交易
C．期货交易
D．期权交易
9.证券经纪商提供的信息服务不包括（ ）。
A．上市公司的详细资料
B．公司和行业的研究报告
C．经济前景的预测分析和展望研究
D．有关股票市场变报考势的内部报告考试大论坛
10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下
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