2011年证券从业资格考试《证券交易》第一章试题及答案

　　二、不定项选择题
　　1.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　　）。
　　A.以营利为目的的业务
　　B.安排证券上市
　　C.发布对证券价格进行预测的文字和资料
　　D.新闻出版业
　　2.按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（　　）等。
　　A.基金交易
　　B.债券交易
　　C.股票交易
　　D.其他金融衍生工具的交易
　　3.下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（　　）。
　　A.追踪的是实际的股价指数
　　B.可以在证券交易所挂牌上市交易
　　C.代表的是一揽子股票的投资组合
　　D.可以进行基金份额的申购和赎回
　　4.下列属于政府债券的有（　　）。
　　A.建设债券
　　B.可转换债券
　　C.国债
　　D.地方债
　　5.下列有关公平原则的说法不正确的是（　　）。
　　A.应当公正地对待证券交易的各方
　　B.参与各方应当获得平等的机会
　　C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
　　D.除证券公司外，各方处于平等的法律地位
　　6.证券交易与证券发行的联系表现为（　　）。
　　A.证券交易与发行相互促进、相互制约
　　B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
　　C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
　　D.证券发行为证券交易提供了对象
　　7.以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（　　）。
　　A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力
　　B.证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系
　　C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
　　D.证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险
　　8.以下不属于公开原则的有（　　）。
　　A.公正地办理证券交易中的各项手续
　　B.公正地处理证券交易中的违法违规行为
　　C.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
　　D.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布
　　9.证券市场流动性包含的要求有（　　）。
　　A.高效率
　　B.成交速度
　　C.成交价格
　　D.低成本
　　10.以下关于政府债券的说法，正确的有（　　）。
　　A.是债权债务凭证
　　B.分类依据是发行主体不同
　　C.发行主体是中央政府和地方政府
　　D.是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证