2011年证券从业资格考试《证券交易》第三章试题及答案

　　二、不定项选择题
　　1.上市公司出现以下（　　）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
　　A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
　　B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示意见或否定意见的审计报告
　　C.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
　　D.公司股东大会无法正常召开会议并形成决议
　　2.上市公司出现以下（　　）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
　　A.最近2年连续亏损
　　B.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月
　　C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
　　D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
　　3.退市风险警示的处理措施包括（　　）。
　　A.在公司股票简称前冠以“*ST"字样
　　B.股票报价的日涨跌幅限制为5%
　　C.在公司股票简称前冠以“ST”字样
　　D.股票报价的日涨跌幅限制为10%
　　4.以下实行当日回转交易的有（　　）。
　　A.B股
　　B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易
　　C.权证
　　D.债券
　　5.用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（　　）规定，交易方可成立。
　　A.权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定
　　B.权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定
　　C.债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定
　　D.专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定
　　6.以下（　　），协议平台的成交确认时间为每个交易日l5：O0—15：30。
　　A.公司债券的大宗交易
　　B.专项资产管理计划协议交易
　　C.权益类证券大宗交易
　　D.债券大宗交易(除公司债券外)
　　7.协议平台接受交易用户申报的类型包括（　　）。
　　A.单边报价
　　B.定价申报
　　C.双边报价
　　D.委托申报
　　8.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（　　）条件的，可以采用大宗交易方式。
　　A.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于l000万元人民币
　　B.债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币l00元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
　　C.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币l00元面额为l张)或者交易金额不低于50万元人民币
　　D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
　　9.根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列（　　）交易可以通过综合协议交易平台进行。
　　A.权益类证券大宗交易
　　B.债券大宗交易
　　C.专项资产管理计划收益权份额协议交易
　　D.权证大宗交易
　　10.以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（　　）。
　　A.证券代码
　　B.证券账号
　　C.交易价格
　　D.买卖方向