2011年证券从业资格考试《证券交易》第四章试题及答案

　　三、判断题
　　1.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。（　　）
　　对　错
　　2.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交。（　　）
　　对　错
　　3.客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。（　　）
　　对　错
　　4.证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。（　　）
　　对　错
　　5.经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，形成实质上的委托关系。（　　）
　　对　错
　　6.证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户的代理人的姓名。（　　）
　　对　错
　　7.客户一旦在《风险提示书》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。（　　）
　　对　错
　　8.客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户，即《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”。（　　）
　　对　错
　　9.如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（　　）
　　对　错
　　10.证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。（　　）
　　对　错
　　11.证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点。（　　）
　　对　错
　　12.证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（　　）
　　对　错
　　13.在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（　　）
　　对　错
　　14.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（　　）
　　对　错
　　15.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于l0个工作日。（　　）
　　对　错
　　16.证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（　　）
　　对　错
　　17.证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。（　　）
　　对　错
　　18.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。（　　）
　　对　错
　　19.证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。（　　）
　　对　错
　　20.证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。（　　）
　　对　错
　　21.以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。（　　）
　　对　错
　　22.客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。（　　）
　　对　错
　　23.客户采用人工电话或传真委托，必须拨打营业部指定的电话。（　　）
　　对　错
　　24.无事先约定、未预留印鉴或签名的，则营业部不受理人工电话或传真委托。（　　）
　　对　错
　　25.当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。（　　）
　　对　错
　　26.营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（　　）
　　对　错
　　27.如客户当日有银证转账交易的，不能办理银行账户变更手续。（　　）
　　对　错
　　28.补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。（　　）
　　对　错
　　29.补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。（　　）
　　对　错
　　30.对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。（　　）
　　对　错