2011年证券从业资格考试《证券交易》第六章试题及答案

　　三、不定项选择题
　　1.下列有关自营业务的含义，正确的有（　　）。
　　A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
　　B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
　　C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
　　D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
　　2.已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（　　）方式实现。
　　A.证券公司的营业柜台
　　B.包销发行新股
　　C.银行间市场
　　D.代销发行新股
　　3.下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（　　）。
　　A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
　　B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上30万元以下的罚款
　　C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上l0万元以下的罚款
　　4.自营业务与经纪业务相比具有的特点有（　　）。
　　A.决策的自主性
　　B.收益的不稳定性
　　C.交易的风险性
　　D.交易过程的高效性
　　5.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（　　），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的报考
　　变化。
　　A.风险预警指标
　　B.风险监控阀值
　　C.敏感性指标
　　D.风险测量阀值
　　6.下列关于证券自营业务决策的自主性的描述中，正确的有（　　）。
　　A.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
　　B.信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
　　C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
　　D.交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格
　　7.下列事项中，属于内幕信息的有（　　）。
　　A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
　　B.公司涉及的重大诉讼
　　C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%
　　D.公司债务担保的重大变更
　　8.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（　　）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。
　　A.资产管理
　　B.投资银行
　　C.经纪
　　D.物业管理
　　9.以下属于证券经营机构的禁止行为的有（　　）。
　　A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
　　B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
　　C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
　　D.委托他人代为买卖证券
　　10.下列说法正确的有（　　）。
　　A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况
　　B.中国证券监督管理委员会对证券公司自营业务实行日常管理
　　C.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
　　D.营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一