111、申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。（ ）
112、证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。（ ）
113、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%。（ ）
114、实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。（ ）
115、对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。（ ）
116、对于不履行义务的会员，证监会有权根据情节轻重给予一定的处分。（ ）
117、买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。（ ）
118、深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。（ ）
119、投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。（ ）
120、融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构存款基准利率。融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。（ ）
2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(5)
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