三、判断题(本大题共60题，每小题0．5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，答错、放弃均不得分)
101、与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。（ ）
102、在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的0．35%。（ ）
103、委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。（ ）
104、收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。（ ）
105、证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（ ）
106、ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。（ ）
107、清算是交收的基础和保证。（ ）
108、中小企业板上市公司最近半个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（ ）
109、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买人，并向市场公布。（ ）
110、在ETF二级市场交易的清算与交收中，现金替代是指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差。（ ）
2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(9)
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