三、判断题
　　1.投资者只要开立了证券账户后就可以进行证券的买卖交易。（　　）
　　2.在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。（　　）
　　3.投资者开立证券账户后就还不可以直接买卖证券。（　　）
　　4.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。（　　）
　　5.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（　　）
　　6.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（　　）
　　7.经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。（　　）
　　8.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。（　　）
　　9.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（　　）
　　10.在证券经纪业务中，客户是受托人，证券经纪商是委托人。证券经纪商要严格按照受托人的要求办理托办事务，这是证券经纪商对受托人的首要义务。（　　）
　　11.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构。（　　）
　　12.代理证券账户开户是证券经纪商的主要业务。（　　）
　　13.证券交易所交易规则中，对手方优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的优价格为其申报价格。（　　）
　　14.采用柜台委托方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。（　　）
　　15.根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。（　　）
　　16.上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的14:57～15:00为收盘集合竞价时间。（　　）
　　17.印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。（　　）
　　18.在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商也必须事先征得委托人的同意。（　　）
　　19.集合竞价采用价格优先，时间优先的原则，由此产生的价格为当日开盘价。（　　）
　　20.根据现行制度规定，股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为每百元面值的价格。（　　）
　　21.按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。（　　）
　　22.同一性审查是指委托人与所提供的证件一致的审查。（　　）
　　23.境外投资者买卖B股，需要通过境内的证券代理商进行。（　　）
　　24.技术风险的防范应包括对所有交易保障设施的日常管理与维护保养。（　　）
　　25.在证券经纪业务中，经纪商与客户之间代理委托关系的建立，表现为开户和委托两个环节。（　　）
　　26.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。（　　）
　　27.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司开立证券交易账户,以书面、电话以及其他方式,委托该证券公司代其买卖证券。（　　）
　　28.中小企业板股票连续竞价，开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围为前收盘价的上下3%。（　　）
　　29.对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。（　　）
　　30.按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险。（　　）
　　31.在上海证券交易所，债券的佣金收取起点由中国证监会制定。（　　）
　　32.根据我国证券交易所现行制度规定，集合竞价中不能成交的委托单自动失效。（　　）
　　答案解析
　　一、单项选择题
　　1.C2.B3.A4.D4.C5.D6.A7.B8.C9.C10.A
　　11.B12.C13.C14.B15.D16.A17.A18.B19.A20.D
　　21.D22.A23.A24.D25.D
　　二、多项选择题
　　1.AC2.ABC3.CD4.AD5.ABD6.ABCD7.ABCD8.AB9.ABCD10.ABCD
　　11.BC12.BD13.AD14.ABD15.ACD16.ABCD17.AD18.A19.ABD20.ABCD
　　21.ABCD22.BC23.BD24.CD25.ABC26.ABCD27.ACD28.ABC29.ABC
　　三、判断题
　　1.×2.√3.√4.√5.√6.×7.×8.√9.√10.×11.√12.×13.×14.√15.√
　　16.×17.√18.√19.×20.√21.√22.×23.×24.√25.√26.√27.√28.√29.√30.√31.×32.×

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