证券交易第三章经纪业务相关实务同步自测试题及参考答案
导读: 证券从业资格考试《证券交易》第三章 经纪业务相关实务同步自测试题及参考答案,本试题根据证券交易考试题型,分单项选择题、多项选择题及判断题进行考核,更多试题进入考试大在线考试中心!
11.以下不属于网上竞价发行优点的是( )。
A.经济性
B.高效性来源:www.examda.com
C.市场性
D.收益性
12.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同点有( )。
A.定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价,由发行时竞价决定发行价
B.定价发行方式事后确定价格;而竞价发行方式是事后确定发行底价,由发行时竞价决定发行价
C.定价发行方式按投票决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定
D.定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定
13.根据现行有关部门的制度规定,A股现金红利派发日程中的除息日为( )日。
A.T+3
B.T+2
C.T+1
D.T+4
14.基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定,提前( )个工作日,以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。
A.3
B.1
C.2
D.5
15.对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司,在此指导意见施行后( )个工作日内未确定代办机构的,由证券交易所指定临时代办机构。
A.15
B.30
C.5
D.20
16.通过沪深证券交易系统进行投票,其操作类似于( )
A.股票买卖来源:考试大
B.申购配股权证
C.现金红利发放
D.新股申购
17.投资者进行证券交易的先决条件是( )。
A.开立保证金账户
B.银行担保
C.开立证券账户
D.获得合法证明
18.( ),《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》经中国证监会批准发布,并自发布之日起实施。
A.2006年1月
B.2006年7月
C.2007年1月
D.2007年6月
19.在账户记录上,中央证券存管机构一般以( )为单位,采用电脑记账方式记载证券公司送存的证券。
A.投资者个人
B.投资者法人
C.证券公司
D.证券交易所
20.证券公司从事代办股份转让服务业务,应当报经( )批准。
A.证券交易所
B.证券结算机构
C.中国证监会
D.证券业协会
A.经济性
B.高效性来源:www.examda.com
C.市场性
D.收益性
12.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同点有( )。
A.定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价,由发行时竞价决定发行价
B.定价发行方式事后确定价格;而竞价发行方式是事后确定发行底价,由发行时竞价决定发行价
C.定价发行方式按投票决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定
D.定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定
13.根据现行有关部门的制度规定,A股现金红利派发日程中的除息日为( )日。
A.T+3
B.T+2
C.T+1
D.T+4
14.基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定,提前( )个工作日,以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。
A.3
B.1
C.2
D.5
15.对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司,在此指导意见施行后( )个工作日内未确定代办机构的,由证券交易所指定临时代办机构。
A.15
B.30
C.5
D.20
16.通过沪深证券交易系统进行投票,其操作类似于( )
A.股票买卖来源:考试大
B.申购配股权证
C.现金红利发放
D.新股申购
17.投资者进行证券交易的先决条件是( )。
A.开立保证金账户
B.银行担保
C.开立证券账户
D.获得合法证明
18.( ),《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》经中国证监会批准发布,并自发布之日起实施。
A.2006年1月
B.2006年7月
C.2007年1月
D.2007年6月
19.在账户记录上,中央证券存管机构一般以( )为单位,采用电脑记账方式记载证券公司送存的证券。
A.投资者个人
B.投资者法人
C.证券公司
D.证券交易所
20.证券公司从事代办股份转让服务业务,应当报经( )批准。
A.证券交易所
B.证券结算机构
C.中国证监会
D.证券业协会
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