11.证券公司从事客户资产管理业务，有下列（　　）情形之一的，应改正;拒不改正的，将受处罚。
　　A.委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
　　B.未按规定办理客户资产的托管
　　C.未按规定管理集合资产管理计划资产或履行托管职责
　　D.未完成集合资产管理计划设立立即动用客户参与资金
　　12.（　　）应当按照有关规定承担集合资产管理计划交易结算的终交收责任。
　　A.托管银行
　　B.证券登记结算机构
　　C.证券公司
　　D.证券交易所
　　13.证券公司从事客户资产管理业务，必须遵守的一般规定包括（　　）。
　　A.投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的20%
　　B.投资于一家公司发行的证券，不得超过一个集合资产管理计划资产净值的10%
　　C.证券公司可以委托其他证券公司或商业银行代为推广集合资产管理计划
　　D.集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购
　　14.客户资产管理业务的风险主要有（　　）。
　　A.法律风险
　　B.管理风险
　　C.市场风险
　　D.经营风险
　　15.证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括（　　）。
　　A.申请书
　　B.内部控制和风险管理制度文本
　　C.净资本计算表
　　D.证券公司章程
　　16.证券公司客户资产管理业务的种类主要有（　　）。
　　A.为单一客户办理定向资产管理业务
　　B.为多个客户办理集合资产管理业务
　　C.为一般客户办理国外市场的投资资产管理业务
　　D.为客户办理特定母的的专项资产管理业务
　　17.在集合资产管理计划中，客户主要享有（　　）权利。
　　A.按规定分享投资收益
　　B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划
　　C.承担委托投资损失
　　D.知情的权利
　　18.证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（　　）。
　　A.建立投资指令审核制度
　　B.执行公平的交易分配制度，公平对待客户
　　C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
　　D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
　　19.证券公司从事客户资产管理业务，不得有（　　）行为。
　　A.挪用客户资产
　　B.向客户做出保证其资本金不受损失或者取得收益承诺
　　C.以欺诈手段或者其他不正当方式误导诱导客户
　　D.将客户资产管理业务与其他业务操作
　　20.资产管理业务主要有（　　）。
　　A.为客户特定目的办理专项资产管理业务
　　B.为单个客户办理集合资产管理业务
　　C.为单一客户办理定向资产管理业务
　　D.为多个客户办理集合资产管理业务
　　21.专项资产管理业务的特点包括（　　）。
　　A.要设定特定的投资目标
　　B.通过专门账户经营运作
　　C.证券公司与客户是一对多
　　D.采取集合资产管理的方式办理该项业务
　　22.根据中国证监会相关法规的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则（　　）。
　　A.公平公正。遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。
　　B.资格管理。应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
　　C.集中管理。应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
　　D.风险控制。应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。
　　22.依照定向资产管理业务运作的基本规范，证券公司不得接受（　　）成为定向资产管理业务客户。
　　A.本公司董事、监事人员
　　B.某国有企业的董事长
　　C.本公司从业人员的朋友
　　D.本公司从业人员
　　23.证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是（　　）。
　　A.建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。
　　B.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。
　　C.投资主办人员须具有10年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。
　　D.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。
　　24.证券公司申请设立集合资产管理计划，申报材料的主要内容应该包括（　　）。
　　A.资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告
　　B.证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书
　　C.证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议
　　D.法律意见书
　　25.证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为包括（　　）。
　　A.未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。
　　B.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。
　　C.通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。
　　D.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益。
　　26.证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列情形之一的，应当主动改正;未能改正的，责令改正;拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。（　　）
　　A.未按照《试行办法》和《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
　　B.不通过固定交易单元进行交易或者将集合资产管理计划资产的证券用于回购。
　　C.超出投资范围和比例进行投资。
　　D.未按照规定履行通知、报告义务。