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2011年证券从业资格考试《证券交易》第三章习题及答案

2011年7月1日来源:233网校
导读: 考试大证券从业资格考试网特别收集整理了证券交易第三章 特殊交易事项及其监管习题(含参考答案),更多试题进入考试大在线考试中心!
  41.对于( )由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。
  A.权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格
  B.权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格
  C.债券大宗交易价格
  D.专项资产管理计划协议交易价格
  42.权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外),协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。
  A.9:15~11:30
  B.9:30~11:30
  C.13:00~15:27
  D.15:00~15:30
  43.市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与( )全部或部分成交,交易主机按时间优先顺序配对成交。
  A.意向申报
  B.定价申报
  C.成交申报
  D.双边报价
  44.( )要求每笔成交的交易数量或交易金额,应当满足协议平台不同业务模块适用的标准。
  A.意向申报
  B.定价申报
  C.成交申报
  D.双边报价
  45.每个交易日大宗交易结束后,与债券和债券回购大宗交易不同,股票和基金大宗交易需要公告( )的信息。
  A.证券名称
  B.成交价
  C.成交量
  D.买卖双方所在会员营业部的名称
  46.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,申报方数量不明确的,将视为至少愿以大宗交易单笔买卖( )成交。
  A.申报数量
  B.申报数量
  C.平均申报数量 源:www.examda.com
  D.初申报数量
  47.在上海证券交易所,每个交易日( ),交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。
  A.9:25~11:30
  B.9:30~11:30
  C.15:00~15:30
  D.13:00—15:30
  48.当日交易结束后,如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的,证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的( )个交易日内予以平仓,以满足持股限定比例要求。
  A.3
  B.5
  C.7
  D.9
  49.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的( )。
  A.5%
  B.10%
  C.15%
  D.20%
  50.在我国,合格境外机构投资者(以下简称“合格投资者")境内证券投资制度启动于( )年底。
  A.2001年
  B.2002年
  C.2003年
  D.2004年
  51.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到( )的,证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。
  A.±15%
  B.±l7%
  C.±19%
  D.±20%
  52.对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到( )的,证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。
  A.±15%
  B.±17%
  C.±19%
  D.±20%
  53.对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到( )的各前3只股票(基金),证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
  A.±5%
  B.±7%
  C.±9%
  D.±10%
  54.对于( )达到20%的前3只股票(基金),证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
  A.日收盘价格涨跌幅偏离值
  B.日价格振幅
  C.日换手率
  D.日成交金额
  55.对于( )达到15%的前3只股票(基金),证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
  A.日收盘价格涨跌幅偏离值
  B.日价格振幅
  C.日换手率
  D.日成交金额
  56.证券指数的编制遵循( )的原则。
  A.公开公布 源:www.examda.com
  B.公开透明
  C.公正透明
  D.公开公正

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