二、不定项选择题(本大题共40小题,每小题l分,共40分。以下各小题所给出的4个选项中,至少有一项符合题目要求,多选、少选、错选均不得分)
61、在为客户进行证券买卖申报中,证券经纪商违反操作规程的情况有( )。
A.以价格较高的卖出申报优先
B.以价格较高的卖入申报优先
C.按受托时间的先后次序来申报
D.以价格较低的买入来申报优先
62、以下说法正确的是( )。{Page}
63、关于证券交易所质押式回购的交易报价,正确的说法有( )。
A.上海证券交易所申报单位为手,1000元标准券为1手
B.我国目前采用的是以年收益作为报价方式
C.深圳证券交易所申报单位为张,1000元标准券为1张
D.我国目前采用的是以到期购回价作为报价方式
64、全国银行间市场买断式回购发生违约,对违约事实或违约责任存在争议的,交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼,并将最终仲裁或诉讼结果报告( )。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央结算公司
65、关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有( )。
A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产
C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
66、2002年《全国银行间债券市场债券交易规则》第六条规定( )。{Page}
67、下列各项中,属于证券交易的有( )。{Page}
68、投资者教育应具体重点突出的内容包括( )。
A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,人市须谨慎”的警示
B.证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征
C.要从开户环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在风险揭示书上签字确认
D.证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围,帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
69、在实践中,金融期货的主要种类有( )。{Page}
70、中国结算公司上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程包括( )。{Page}