第 1 题 不属于限价委托的特点的是（ ）。
【正确答案】： D
【参考解析】： D。限价委托的优点是证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交．缺点是市价与限价一致时才有可能成交，成交速度慢。D选项是市价委托的优点。
第 2 题 证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的（ ）。
【正确答案】： A
【参考解析】： A。直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的成本与收益，而事实上，回购交易双方关心的只是回购的收益率本身。
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二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题l分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
第 61 题 在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有（ ）。
【正确答案】： A, D
【参考解析】： 【答案详解】AD。我国在进行证券买卖申报中采用价格优先和时间优先原则。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
第 62 题 以下说法正确的是（ ）。
【正确答案】： A, B
【参考解析】： AB。在证券交易所的回购交易中一般需要申报账号，所以C选项错误。以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(B)，所以D选项错误。
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三、判断题(本大题共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，答错、放弃均不得分)
第 101 题 证券公司或证券公司营销人员应当对所有客户投诉负责，承担责任。（ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： B。证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任。对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员也必须对客户解释，加强对客户的风险教育。
第 102 题 目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。（ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： A。略
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