第 1 题 证券公司应当负责集合资产管理计划、资产净值估值等会计核算业务，并由（ ）进行复核。
【正确答案】： A
【参考解析】： A。证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管机构进行复核。
第 2 题 在我国，证券交易所的设立须经（ ）批准。
【正确答案】： D
【参考解析】： D。根据《证券法》规定，证券交易所的设立须经国务院批准。
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二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题l分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
第 61 题 债券买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（ ）。
【正确答案】： B, C, D
【参考解析】： BCD。买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在：①有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格；②有利于金融市场的流动性管理，可以使大量回购债券不被冻结，提高了债券的利用效率；③有利于债券交易方式的创新。
第 62 题 全国银行间债券回购参与者包括（ ）。
【正确答案】： B, C, D
【参考解析】： BCD。全国银行间债券回购参与者包括：①在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构；②在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构；③经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。A选项“中国人民银行”是全国银行间债券市场的主管部门。
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三、判断题(本大题共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，答错、放弃均不得分)
第 101 题 《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，集合计划资产不得被处分。（ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： B。除依《证券公司客户资产管理业务试行办法》、集合资产管理合同及其他有关规定处分外，集合计划资产不得被处分。
第 102 题 上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。（ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： B。上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币的可以采用大宗交易方式。
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