第 1 题 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（ ）。
【正确答案】： A
【参考解析】： A。根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，对于无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。
第 2 题 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（ ）进行复核。
【正确答案】： A
【参考解析】： A。证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管机构进行复核。
……
二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题l分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
第 61 题 我国证券交易所的会员可享受的权利有（ ）。
【正确答案】： A, C, D
【参考解析】： ACD。席位只可以按规定转让而不允许退回，所以B选项错误。
第 62 题 下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，正确的有（ ）。
【正确答案】： A, B, D
【参考解析】： ABD。结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约托管人承担，所以C选项错误。
……
三、判断题(本大题共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，答错、放弃均不得分)
第 101 题 证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。（ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： B。证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，可以买卖经批准发行的国债和基金等。
第 102 题 目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： B。目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。
……
完整试题点击进入：2011-2012年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(5)
精选试题推荐：
