第 1 题 下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（ ）。
【正确答案】： A
【参考解析】： A。新股定价发行与竞价发行的认购成功者的确定方式不同：前者按抽签决定；后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。
第 2 题 全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（ ）。
【正确答案】： A
【参考解析】： A。沪、深证券交易所的证券回购券种主要是国债和企业债；全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要是国债、融资券和特种金融债券。因此A选项企业债属于交易所的回购券种。
……
二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题l分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
第 61 题 委托指令的基本要素包括（ ）。
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： ABCD。除A、B、C、D四选项外，委托指令的基本要素还包括证券日期、数量、时间、有效期、签名和其他内容。
第 62 题 下列说法错误的是（ ）。
【正确答案】： A, B, D
【参考解析】： ABD。证券投资主体既可以是自然人，也可以是法人，所以A选项错误；证券公司可以采用有限责任公司或者股份有限公司两种形式，所以B选项错误；证券交易所分为会员制和公司制两种，所以D选项错误。
……
三、判断题(本大题共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，答错、放弃均不得分)
第 101 题 如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： B。如果投资者是通过场外申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。
第 102 题 符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。（ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： B。中关村科技园区非上市股份有限公司申请股份在代办系统挂牌，须委托一家主办券商作为其至办券商，向中国证券业协会进行推荐。
……
完整试题点击进入：2011-2012年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(6)
精选试题推荐：
