第 1 题 结算参与人应使用其（ ）完成新股申购的资金交收。
A．证券账户
B．结算账户 考试大→在线考试中心
C．资金交收账户
D．银行账户
【正确答案】： D
【参考解析】： C
结算参与人应使用其资金交收账户完成新股申购的资金交收。
第 2 题 上海证券交易所国债买断式回购交易按照（ ）进行申报。
A．价格
B．证券账户 O考试大(∩_∩)在线考试中心O
C．回购期限
D．交易的券种
【正确答案】： B
【参考解析】： B
上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报。
……
二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
第 61 题 下列属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。
A．委托他人代为买卖证券
B．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易 T考试大-在线-考试中心T
D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
【正确答案】： A, C, D
【参考解析】： ACD
证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作，这是合规的行为，所以不选。
第 62 题 可转换债券的初始转股价格因公司（ ）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 四个选项都是正确的。
……
三、判断题(本类题共60小题，每小题0．5分，共30分。每小题答题正确的得0．5分，答题错误、不答题的不得分。正确的选A[√]。错误的选B[×])
第 101 题 权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 （ ）
A．正确
B．错误 §考试大ゅ在线ゅ考试中心§
【正确答案】： 错
【参考解析】： 权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
第 102 题 客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 （ ）
A．正确
B．错误
【正确答案】： 对
【参考解析】： A
客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。
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完整试题点击进入：2011年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(1)
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