1.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（ ）。
A.申报
B.开户
C.委托
D.成交
2.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（ ）进行证券交易。
A.证券账户
B.会员席位
C.交易席位转载自:考试大 - [Examda.Com]
D.交易单元
3.2005年10月重新修订后的（ ）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
A.《公司法》
B.《证券法》
C.《企业所得税法》
D.《企业破产法》
4.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（ ）原则作为第一优先原则。
A.价格优先
B.时间优先
C.数量优先
D.客户优先
5.某国债面值为100元，票面利息为5%，起息日是7月5日，交易日是l2月18日，则已计息天数是（ ）天。
A.165
B.166
C.167来源：考试大
D.168
6.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等，这体现了（ ）的要求。
A.透明原则
B.公开原则
C.公正原则
D.公平原则
7.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ ）。
A.可转换债券
B.权证
C.外资股(即B股)
D.国债
8.富尔证券公司主要从事证券经纪、证券投资咨询业务、证券承销与保荐和证券自营，其注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
9.在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A.2‰
B.3‰
C.3.5%
D.5‰
10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上l0万元以下
D.1万元以上l0万元以下
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