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2011年11月证券从业资格《证券交易》冲刺试题及答案

来源:233网校 2011年11月18日
  二、多项选择题(共40题,每题1分,共40分)以下各小题所给出的4个选项中,有两项或两项以上符合题目的要求,请选出正确的选项,漏选、错选均不得分。
  61.下列关于ETF的说法正确的有(  )。
  A.ETF代表的是一揽子股票的投资组合
  B.追踪的是理论的股价指数
  C.可以在证券交易所挂牌上市交易
  D.可以进行基金份额的申购和赎回
  62.可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括(  )。
  A.保险公司
  B.财务公司
  C.资产管理公司
  D.咨询公司
  63.根据委托时效限制,委托指令可分为(  )。
  A.开市委托
  B.市价委托
  C.限价委托
  D.当日委托
  64.普通席位可以从事(  )的买卖。
  A.B股
  B.债券
  C.基金
  D.A股
  65.远期交易与期货交易的区别体现在(  )。
  A.远期交易是非标准化的,在场外市场进行;期货交易则是标准化的,有规定格式的合约,多数在场内市场进行
  B.远期交易是标准化的,在场外市场进行;期货交易则是非标准化的,有规定格式的合约,多数在场内市场进行
  C.现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的;而期货交易在多数情况下不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
  D.现货交易和期货交易以通过交易获取标的物为目的;而远期交易在多数情况下不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
  66.富尔证券公司的注册资本为8000万元,它可以经营下列的(  )。
  A.证券经纪
  B.证券投资咨询{来源:{试}
  C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
  D.证券承销与保荐
  67.依据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所不得直接或者间接从事的事项有(  )。
  A.以营利为目的的业务
  B.新闻出版业
  C.为他人提供担保
  D.发布对证券价格进行预测的文字和资料
  68.证券公司经营证券资产管理业务的,下列说法中,符合规定的有(  )。
  A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
  B.按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备
  C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
  D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
  69.关于证券经纪业务,以下表述正确的有(  )。
  A.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性
  B.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格
  C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的.应承担赔偿责任
  D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商不承担赔偿责任
  70.我国证券交易所采用的竞价方式有(  )。
  A.独立竞价
  B.集合竞价
  C.连续竞价
  D.公开竞价

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