71关于证券经纪业务，下列说法正确的有（　　）。
　　A．证券公司不承担交易中的价格风险
　　B．证券公司与客户是代理委托关系
　　C．证券公司在经纪业务中不赚取差价
　　D．证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入
　　※专家点评:
　　难易程度：易页码：第26页：答案：ABCD
　　72于证券投资基金，以下说法正确的有（　　）。
　　A．基金有封闭式与开放式之分
　　B．开放式基金成立后可以申请在证券交易所上市
　　C．封闭式基金的单位是通过柜台转让的
　　D．开放式基金设立后可以赎回基金单位
　　※专家点评:
　　难易程度：易页码：第4页：答案：AD
　　封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市;对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台进行基金份额的申购和赎回。
　　73证券结算是指（　　）。
　　A．登记
　　B．交收
　　C．清算
　　D．对盘
　　※专家点评:
　　难易程度：易页码：第259页：答案：BC
　　74关于场外交易市场，以下说法正确的有（　　）。
　　A．在场外交易市场上，交易方式有不同的形式
　　B．场外交易市场只发生于投资者与投资者之间
　　C．场外交易市场包括店头市场 考试大论坛
　　D．柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式
　　※专家点评:
　　难易程度：易页码：第11页：答案：ACD
　　答案解释：许多场外交易发生在投资者与证券公司之间。
　　75关于佣金，以下表述正确的有（　　）。
　　A．A股佣金标准的起点与B股相同
　　B．目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度
　　C．债券交易佣金标准由证券交易所制定
　　D．目前我国股票交易佣金实行浮动制度
　　※专家点评:
　　难易程度：易页码：第54页：答案：CD
　　答案解释：从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行上限向下浮动制度;A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取;B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
　　76证券公司从事资产管理业务的，（　　）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。
　　A．业务人员具有证券从业资格
　　B．业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
　　C．业务人员具有硕士以上的学位
　　D．业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
　　※专家点评:难易程度：易页码：第185页：答案：CD
　　77上海证券交易所目前的质押式回购交易品种包括（　　）。
　　A．3天
　　B．7天
　　C．28天
　　D．91天
　　※专家点评:
　　难易程度：易页码：第248页：答案：ABCD
　　答案解释：上海证券交易所目前的质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。
　　78按照我国现行B股投资的规定，下列投资者中，可以投资B股的有（　　）。
　　A．港、澳、台地区的法人、自然人及其他组织
　　B．外国法人、自然人及其他组织
　　C．国有企业
　　D．符合国家规定的境内居民个人
　　※专家点评:难易程度：易页码：第100页：答案：ABD
　　79下列有关基金的说法正确的是（　　）。
　　A．基金有封闭式与开放式之分
　　B．基金交易的报价有净价和全价之分
　　C．基金的交易与股票类似
　　D．基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
　　※专家点评:
　　难易程度：易页码：第4页：答案：AD
　　答案解释：债券交易的报价有净价和全价之分;封闭式基金的交易与股票类似。
　　80我国《证券法》规定，申请股票上市，应当符合的条件包括（　　）。
　　A．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
　　B．公司股本总额不少于人民币三千万元
　　C．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
　　D．公司近两年无重大违法行为
　　※专家点评:难易程度：易页码：：答案：A
　　B．C
　　我国《证券法》第五十条对股份有限公司申请股票上市的法定条件作了直接的规定，这些条件包括：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;(2)公司股本总额不少于人民币3000万元;(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;(4)公司近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

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