A．3000万元
B．5000万元
C.1亿元
D．2亿元
32．证券公司的（ ）是自营业务的最高决策机构。
A．股东大会
B.董事会
C．理事会
D．监事会
33．证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。
A经营风险
B.法律风险
C.操作风险
D．市场风险
34．下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）.
A．发行人的监事
B．公司的实际控制人
C．发行人的中层管理人员
D.持有公司10%股份的股东
35．证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A．1
B．3
C．5
D.10
36．证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或者违法所得不足10万元的，（ ）。
A．处以10万元以上20万元以下的罚款
B.处以1倍以上5倍以下的罚款
C．处以20万元的罚款考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
D.处以10万元以上30万元以下的罚款
37．证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（ ）亿元。
A．1
B.2
C．3
D．5
38．证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户。
A．5
B．10
C．15
D．30
39．证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（ ）进行复核。
A．托管机构
B.推广机构
C．证券公司
D．结算托管部门
40．以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。
A．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
B.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
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