2012年6月证券交易讲师命题预测试卷

　　41．无涨跌幅限制的证券大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（　　）确定。
　　A．当日已成交的平均价
　　B．当日已成交的最高和最低成交价格之间
　　C．当日最高成交价
　　D．当日最低成交价
　　42．上海证券交易所和深圳证券交易所自（　　）起实行退市风险警示制度。
　　A．2003年4月2日
　　B．2003年4月3日
　　C．2003年5月8日
　　D．2004年5月8日
　　43．操纵市场的行为是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（　　）。
　　A．明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
　　B．假借他人名义或以个人名义进行自营买卖
　　C．与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
　　D．以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易
　　44．下列不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现的是（　　）。
　　A．选择交易对手的自主性
　　B．选择交易品种的自主性
　　C．选择交易方式的自主性
　　D．选择交易价格的自主性
　　45．证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（　　）元。
　　A．5000万
　　B．2亿
　　C．5亿
　　D．10亿
　　46．证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（　　）年。
　　A．5
　　B．10
　　C．15
　　D．20
　　47．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（　　）。
　　A．上月资产市值
　　B．上月资产净值
　　C．上月资产总值
　　D．上月资产平均值
　　48．融资融券业务是指（　　）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
　　A．证券公司向客户
　　B．银行向客户
　　C．银行向证券公司
　　D．证券公司向银行
　　49．客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（　　）或流通市值不低于（　　）。
　　A．1亿股；5亿元
　　B．2亿股；5亿元
　　C．5亿股；8亿元
　　D．2亿股；8亿元
　　50．证券公司融资融券业务的风险不包括（　　）。
　　A．政策风险
　　B．业务规模及集中度风险
　　C．业务管理风险
　　D．信息技术风险
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