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证券交易第二章考点及试题解读

2012年12月16日来源:233网校
  节证券交易程序
  一、开户
  开户有两个方面,即开立证券账户和开立资金账户。
  二、委托
  投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为委托。
  委托指令有多种形式,可以按照不同的依据来分类。
  证券经纪商接到投资者的委托指令后,首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后,经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。这一过程称为委托的执行,也称为申报或报盘。
  证券交易所在证券交易中接受报价的方式。
  【例】在证券交易所市场,投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。
  答案:错误。
  【例】投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为“申报”。
  答案:错误。应为“委托”。
  【例】目前,我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()报价方式。
  A、口头
  B、书面
  C、电脑
  D、电话
  答案:C
  三、成交
  成交价格确定的两种情况。
  在订单匹配原则方面,优先原则主要有:价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中,各证券交易所普遍使用价格优先原则作为优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。
  四、结算
  清算和交收是证券结算的两个方面。
  对于不记名证券而言,完成了清算和交收,证券交易过程即告结束。对于记名证券而言,完成了清算和交收,还有一个登记过户的环节。完成了登记过户,证券交易过程才告结束。

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