第四章　证券经纪业务
　　本章主要考点
　　1.熟悉证券经纪业务的含义和特点;
　　2.掌握证券经纪关系的确立过程;
　　3.熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容;
　　4.掌握开立交易结算资金账户的要求;
　　5.掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容;
　　6.熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务;
　　7.熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求;
　　8.熟悉经纪业务主要环节的操作规范;
　　9.熟悉投资者教育和适当性管理的重点内容;
　　10.熟悉经纪业务中的禁止行为;
　　11.熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务;
　　12.熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求;
　　13.熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求;
　　14.熟悉证券经纪业务的风险种类;
　　15熟悉经纪业务的风险防范措施;
　　16.熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。
精选推荐：2012年《证券交易》章节考点、真题、word版下载　免费估分试题
　　为了帮助大家充分备考，体验实战，开通了证券从业资格考试会员中心每日一练应用系统。其中试题更加贴近考试难度，全部调用新题库，随机练习。并且增加了答案解析、问题讨论、笔记交流、你问我答等功能，在做题的同时，与大家一起学习，一起讨论！>>点击进入每日一练<<