2012年证券交易第四章讲师讲义及试题分析
第四章证券经纪业务
本章主要考点
1.熟悉证券经纪业务的含义和特点；
2.掌握证券经纪关系的确立过程；
3.熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容；
4.掌握开立交易结算资金账户的要求；
5.掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容；
6.熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务；
7.熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求；
8.熟悉经纪业务主要环节的操作规范；
9.熟悉投资者教育和适当性管理的重点内容；
10.熟悉经纪业务中的禁止行为；
11.熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务；
12.熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求；
13.熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求；
14.熟悉证券经纪业务的风险种类；
15熟悉经纪业务的风险防范措施；
16.熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。
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3.熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容；
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5.掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容；
6.熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务；
7.熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求；
8.熟悉经纪业务主要环节的操作规范；
9.熟悉投资者教育和适当性管理的重点内容；
10.熟悉经纪业务中的禁止行为；
11.熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务；
12.熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求；
13.熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求；
14.熟悉证券经纪业务的风险种类；
15熟悉经纪业务的风险防范措施；
16.熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。
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