2012年9月证券交易考前模拟试卷

　　31．中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（　　）。
　　A．证券公司向监管机构的报告制度
　　B．举报制度
　　C．信息披露
　　D．检查制度
　　32．在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有（　　）。
　　A．价格优先原则、时间优先原则
　　B．按比例分配原则、数量优先原则
　　C．客户优先原则、做市商优先原则
　　D．经纪商优先原则
　　33．证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有（　　）。
　　A．股份编码
　　B．股份名称
　　C．上一转让日转让价格和数量
　　D．当日转让价格和数量
　　34．证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（　　）。
　　A．有20家以上营业部，并且布局合理
　　B．登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%
　　C．最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为
　　D．具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
　　35．股份发行登记包括（　　）。
　　A．首次公开发行登记
　　B．增发新股登记
　　C．送股登记
　　D．配股登记
　　36．关于结算账户的管理，以下说法正确的是（　　）。
　　A．结算系统参与人停止资金结算业务后，应向登记结算公司提出申请撤销其结算账户
　　B．结算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户
　　C．结算参与人资金交收账户每日末余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额
　　D．结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的最后一个交易日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金
　　37．证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括（　　）。
　　A．当事人的权利义务
　　B．证券投资顾问服务的内容和方式、职责和禁止行为
　　C．除外事项
　　D．争议或者纠纷解决方式
　　38．以下属于证券交易的基本过程的是（　　）。
　　A．开户
　　B．委托
　　C．转让
　　D．申报
　　39．为防范风险，买断式回购（　　）的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。
　　A．首期结算金额
　　B．回购债券面额
　　C．债券在回购期间的新增应计利息
　　D．到期交易净价
　　40．证券自营业务的主要风险是（　　）。
　　A．合规风险
　　B．经营风险
　　C．市场风险
　　D．管理风险
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