2012年9月证券交易考前模拟试卷答案及解析

　　二、多项选择题
　　1．【解析】答案为ABCD。自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责。非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式。由相关人员签字确认后存档。
　　2．【解析】答案为AC。客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户，或者专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户的。证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。上述证券划转行为不属于所有权转移的过户行为。
　　3．【解析】答案为BC。证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有两种：一种是通过买卖双方直接竞价形成交易价格。一种是交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。
　　4．【解析】答案为AC。用于债券回购的券种须满足两个条件：(1)信誉高，易于为广大投资者所接受，适宜作回购交易中的抵押品；(2)较好的流动性，即发行量有一定的规模，是产生真正意义的债券回购市场的一个必要前提条件。
　　5．【解析】答案为AB。C选项属于办理代理结算需提交的材料，D选项属于办理担保结算需要提交的材料。
　　6．【解析】答案为ABCD。除A、B、C、D四项外，委托指令的基本要素还包括证券日期、数量、时间、有效期、签名和其他内容。
　　7．【解析】答案为ABC。上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所的发售、申购、赎回和交易渠道。
　　8．【解析】答案为ABC。证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
　　9．【解析】答案为BC。A选项应改为：综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”；D选项属于集合资产管理业务的特点之一。
　　10．【解析】答案为ABCD。投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：撤销当日有交易行为的；撤销当日有申报；新股申购未到期的；因回购或其他事项未了结的；相关机构未允许撤销的。
　　11．【解析】答案为BCD。证券经纪业务的特点有经纪业务的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性。
　　12．【解析】答案为ABD。证券登记结算机构的职能包括：(1)证券账户、结算账户的设立和管理；(2)证券的存管和过户；(3)证券持有人名册登记及权益登记；(4)债券和资金的清算交收及相关管理；(5)受发行人的委托派发证券权益；(6)依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。
　　13．【解析】答案为ABD。C选项的要求不是必须做到的，委托人根据其知识与能力尽力满足。
　　14．【解析】答案为ABCD。上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是股东大会同意本次配股的决议、法律意见书、中国证监会同意配股函、配股说明书和配股承销协议书。
　　15．【解析】答案为ACD。证券交易与证券发行相互促进、相互制约，一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行。
　　16．【解析】答案为AB。固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易、交易商与客户之间的交易两种。
　　17．【解析】答案为ABC。集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列投资行为：(1)将集合计划资产中的债券用于回购；(2)将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；(3)将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；(4)将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%；(5)证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。
　　18．【解析】答案为BD。A选项属于合规风险；C选项属于市场风险。
　　19．【解析】答案为ACD。B选项应改为：对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕。
　　20．【解析】答案为ABCD。创业板上市公司出现以下情形之一的，深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他风险警示处理：(1)按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者按照规定申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值。(2)公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常。(3)公司主要银行账号被冻结。(4)公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议。(5)中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。
　　21．【解析】答案为ACD。T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券，所以B选项错误。
　　22．【解析】答案为BCD。托管人应当在结算公司的结算银行中选择1家，开立1个结算资金专用存款账户，所以A选项错误。
　　23．【解析】答案为ABCD。挂牌公司出现下列情形之一的，主办券商应终止其股份挂牌报价；进入破产清算程序；中国证监会核准其公开发行股票申请；北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请；中国证券业协会规定的其他情形。
　　24．【解析】答案为BC。按照深交所的规定，交易所和证券公司分别按认购金额的3.5‰和1.5%。收取配股手续费，国有股、法人股免收手续费。
　　25．【解析】答案为ABC。D选项成交数量属于大宗交易成交申报的内容。
　　26．【解析】答案为ABD。证券投资顾问业务的基本原则有：依法合规；诚实守信；公平维护客户利益。
　　27．【解析】答案为ACD。证券交易的特征主要表现在三个方面，即流动性、收益性和风险性，不包括安全性，所以B选项错误。
　　28．【解析】答案为ABD。C选项是现价委托的优点，其实现价委托也就是投资者的预期委托。
　　29．【解析】答案为ABCD。证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人。证券经纪商尽量使买卖双方按自己意愿成交。
　　30．【解析】答案为ABD。对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
　　31．【解析】答案为ACD。中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括：证券公司向监管机构的报告制度；信息披露；检查制度。
　　32．【解析】答案为ABCD。在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有以下几种：(1)价格优先原则、时间优先原则；(2)按比例分配原则、数量优先原则；(3)客户优先原则、做市商优先原则；(4)经纪商优先原则。
　　33．【解析】答案为ABCD。转让目当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。
　　34．【解析】答案为ACD。B选项属于股份转让公司委托代办转让应具备的条件之一。
　　35．【解析】答案为AB。股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等；其中前两者属于股份发行登记。
　　36．【解析】答案为ABC。结息日应为每季度第3个月的20日，所以D选项错误。
　　37．【解析】答案为ABD。证券投资顾问服务协议的内容包括：(1)当事人的权利义务；(2)证券投资顾问服务的内容和方式；(3)证券投资顾问服务的职责和禁止行为；(4)收费标准和支付方式；(5)争议或者纠纷解决方式；(6)终止或者解除协议的条件和方式。
　　38．【解析】答案为AB。证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算四个阶段。
　　39．【解析】答案为AB。为防范风险，买断式回购首期结算金额和回购债券面额的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。
　　40．【解析】答案为ABC。证券自营业务的主要风险包括：合规风险、市场风险和经营风险。
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