31、结算参与人与其客户的证券划付,应当( )。
A.
结算参与人自己办理
B.
委托证券交易所代为办理
C.
委托证券登记结算机构代为办理
D.
委托证券咨询机构办理
32、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是( )。
A.
集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称
B.
证券公司—托管机构—集合资产管理计划名称
C.
证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称
D.
各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称
33、债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力,分如( )。
A.
个人投资者和机构投资者
B.
普通投资者和特殊投资者
C.
境内投资者和境外投资者
D.
专业投资者和普通1投资者
34、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
35、经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,而并没有形成实质上的( )关系。
A.
信托
B.
委托
C.
从属
D.
依附
36、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的,其注册资本不得低于人民币( )亿元。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
37、证券账户按( )划分,可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板账户和其他账户等。
A.
交易金额
B.
交易场所
C.
用途
D.
投资者种类
38、自营业务的市场风险是指( )。
A.
证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定,如内幕交易等,使证券公司受到法律制裁而导致损失
B.
证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损
C.
证券公司的电子信息系统发生技术故障,从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失
D.
证券公司在自营业务中,由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
39、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )。
A.
3000万元
B.
5000万元
C.
1亿元
D.
2亿元
40、回购交易通常在( )交易中运用。
A.
远期
B.
现货
C.
债券
D.
股票