2012年证券从业《证券交易》过关冲刺卷(4)

11、（　　）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A． 法律风险
B． 市场风险
C． 经营风险
D． 管理风险
12、买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国结算公司上海分公司根据清算结果，按照（　　）的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之问进行划拨。
A． 价格优先
B． 货银对付
C． 公平公正
D． 时间优先
13、上海证券交易所和深圳证券所都规定（　　）的申报价格最小变动单位为0．001元人民币。
A． 基金交易
B． 权证交易
C． 债券买断式回购交易
D． 债券质押式回购交易
14、对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（　　）计收，债券以外的其他证券品种按（　　）计收。
A． 5%，10%
B． 10%，20%
C． 20%，30%
D． 30%，40%
15、在证券经纪业务营销中，客户服务中的（　　）是证券经纪业务服务 的核心。
A． 交易通道服务
B． 有形服务
C． 信息咨询服务
D． 技术服务
16、融资融券的标的证券为股票的，应当符合的条件是（　　）。
A． 在交易所上市交易满2个月
B． 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
C． 股东人数不少于1 000人
D． 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
17、（　　）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务 有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。
A． 董事会
B． 业务决策机构
C． 业务执行部门
D． 分支机构
18、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1．27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。应付资金总额是（　　）元。
A． 3600
B． 4600
C． 600
D． 635
19、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　　）。
A． 10%
B． 15%
C． 20%
D． 25%
20、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（　　），应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
A． 5日
B． 10日
C． 15日
D． 20日