A．实际发行价格
B．第一笔买入申报价
C．平均发行价
D．发行底价
32．融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A．证券公司向客户
B．银行向客户
C．银行向证券公司
D．证券公司向银行
33．假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。
××股票某时点申报价格和数量
买入或卖出 |
申报价格(元／股) |
申报数量(股) |
|
卖三 |
5.40 |
800 |
|
卖二 |
5.39 |
300 |
|
卖一 |
5.38 |
2000 |
|
买一 |
5.37 |
1500 |
|
买二 |
5.36 |
800 |
|
买三 |
5.35 |
1800 |
假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5.39元，数量为2600股，那么成交情况为( )。
A．成交300股，价格为539元
B．成交1800股，价格为535元
C．成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元
D．成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元
34．证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为( )。
A．机构开户所使用的名称
B．机构专用
C．机构所使用的交易席位号
D．交易席位所属的公司名称
35．柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A．银行柜台
B．证券交易所
C．证券交易系统
D．其营业柜台
36．证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过
( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
37．证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向( )报告。
A．证券登记结算公司
B．中国证监会
C．证券承销商
D．证券交易所
38．无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚
不包括( )。
A．公示处分
B．警告
C．没收非法所得
D．罚款
39．证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解
的内容，下列不属于其内容的是( )。
A．合法的证券公司
B．投资品种的选择
C．委托买卖方式的选择
D．全权委托投资
40．某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。
A．1.24
B．1.86
C．2.24
D．2.86
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