1.【答案详解】ABCD。按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括股票交易、债券交易、基金交易和金融衍生工具交易。
2.【答案详解】ABCD。证券登记结算机构的职能：①证券账户、结算账户的设立;②证券存管与过户;③证券持有者名册登记;④上市证券的清算与交收;⑤受托派发证券权益;⑥办理与上述业务有关的查询等。
3.【答案详解】ACD。我国目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3，前者滚动交收目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等;后者滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。
4.【答案详解】ACD。B项权证具有期权的性质。
5.【答案详解】ABC。D项一个自然人只能开立一个深圳A股账户，也只能开立一个上海A股账户。
6.【答案详解】ABC。市价委托的优点是：没有价格上的限制，执行指令容易，成交迅速且成交率高。缺点是：只有在委托执行后才知道实际的执行价格。
7.【答案详解】BC。股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%，所以A选项错误;集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制，所以D选项错误。
8.【答案详解】ABC。自营业务内部报告内容包括但不限于投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。D选项属于自营业务信息报告的内容之一。
9.【答案详解】CD。从具体操作规程看，投资者在使用证券公司的网上委托客户端软件前，应取得证券公司网上证券委托系统提供的数字证书或网上委托通信密码以及证券公司网上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料。其中，数字证书和网上委托通信密码是网上证券委托的有效身份识别证件。
10.【答案详解】BCD。实际收付金额时包括交易经手费、印花税、监管费、过户费等。
11.【答案详解】ACD。上月证券买入金额包括在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券以及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
12.【答案详解】BD。B股结算会员分基本结算会员和一般结算会员。上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构经过规定的核准程序核准后必须成为中国结算公司上海分公司的基本结算会员，而其他的市场参与人，如B股的境外代理商、B股托管银行等，可以是一般结算会员。
13.【答案详解】ABCD。集合资产管理计划说明书应当最大限度地披露影响委托人做出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人作出委托决定。A、B、C、D都属于集合资产管理计划说明书的主要内容。
14.【答案详解】AC。审单主要是审查委托单的合法性及一致性。证券营业部业务员首先应审查委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托;其次要审查记名证券是否办妥过户手续;再次是审查是否采用信用交易方式。对全权委托、记名证券未办妥过户手续或采用信用交易方式的委托，证券营业部一律不得受理。
15.【答案详解】ACD。上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和8股分别设置股票代码，所以B选项错误。
16.【答案详解】ABD。C选项应改为：集合计划推广对象和参与集合计划的最低金额。
17.【答案详解】AC。单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%，所以B选项错误。境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受比例限制，所以D选项错误。
18.【答案详解】ABD。限价委托方式的优点是：证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计则，谋求最大利益。但是。采用限价委托时，由于限价与市价之间可能有一定的距离，故必须等市价与限价一致时才有可能成交。此时，如果有市价委托出现，市价委托将优先成交。因此，限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交。
19.【答案详解】ABD。内幕交易就是利用内幕信息先一步对市场做出反应，从而形成不公平交易。显然C选项中市场上的谣传不属于内幕信息。
20.【答案详解】BD。A选项应改为：只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务;C选项应改为：在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。
21.【答案详解】ABC。根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为：①可实现最大成交量的价格;②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。如有两个以上申报价格符合上述条件的，上海证券交易所则规定使未成交量最小申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的.其中间价为成交价格。
22.【答案详解】ABCD。在实行滚动交收的情况下，清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算;清算证券时，只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算。
23.【答案详解】BD。该证券公司需收价款：12+7-15=4(万元);收股票A：10000-5000=5000(股);付股票B：5000股。
24.【答案详解】ACD。连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、--3日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。8项股价指数属于证券指数。
25.【答案详解】BD。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。
26.【答案详解】BCD。买断式回购以净价交易。全价结算，其买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。
27.【答案详解】ACD。客户场内交易应由证券公司单端发起，所以B选项不符合题意。
28.【答案详解】CD。客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券。前者是指客户通过其信用证券账户申报买券。结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式;后者按照证券公司与客户之间约定以及交易所指定登记结算机构的有关规定办理。
29.【答案详解】ABD。结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约托管人承担，所以C选项错误。
30.【答案详解】BCD。A选项应修改为：股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。
31.【答案详解】ABD。C项实行该制度后，客户除了在银行开设资金账户、办理资金存取业务外，还需到证券公司办理证券账户。
32.【答案详解】ABD。商业银行应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算，商业银行与其他参与者之间(包括商业银行与商业银行之间)、其他参与者相互之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。
33.【答案详解】BC。A、D选项是从交易时间的连续特点划分的分类。
34.【答案详解】ABC。在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。
35.【答案详解】AD。集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。
36.【答案详解】ABCD。1997年6月5日发布的《银行间债券回购业务暂行规定》第十四条规定，银行间债券市场回购的期限为7天、14天、21天、1个月、2个月、3个月和4个月，共计7个品种，最长不得超过4个月。
37.【答案详解】ABCD。证券交易方式包括现货交易、远期交易和期货交易、回购交易和信用交易。
38.【答案详解】ABCD。证券经纪业务的特点是：①业务对象的广泛性;②证券经纪商的中介性;③客户指令的权威性;④客户资料的保密性。
39.【答案详解】ABC。债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%，所以D选项说法错误。
40.【答案详解】ACD。B选项属于限价委托的优点。
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