2013年证券从业《证券交易》练习题

一、不定项选择题(本大题共50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括（　　）。
A．自主报价
B．格式化询价
C．累计投标询价
D．确认成交

91、 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（　　）。
A．财产与收入状况
B．风险承受能力
C．投资偏好
D．性格脾气

三、判断题(本大题共40小题，每题0.5分，共20分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
108、 当日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。（　　）当日有效是指委托指令从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。
A．对
B．错

148、 根据2009年7月6日起施行的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》的规定，股份报价转让业务主要体现在股份挂牌、股份转让、主办券商和信息披露等几个方面。（　　）
A．对
B．错

一、不定项选择题(本大题共50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
279、 证券营业部交易系统的常见故障有（　　）
A．自助委托中断
B．远程终端中断
C．电话委托中断
D．银证转帐系统故障，不能转帐
E．交易服务器不能正常运行，交易系统瘫痪

290、 上海证券交易所国债实物券交易有关确定有（　　）
A．对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度
B．若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差
C．对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清”
D．超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓
E．若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”处理
三、判断题(本大题共40小题，每题0.5分，共20分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
294、 对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。（　　）
A．对
B．错

333、 证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。（　　）
A．对
B．错
C．对
D．错

349、 每一笔证券回购交易涉及两个交易主体、二次交易契约行为。（　　）
A．对
B．错

一、不定项选择题(本大题共50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
444、 关于转托管，下列说法正确的是（　　）.
A．上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型:系统内转托管和跨系统转托管
B．投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理
C．上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行
D．投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构，应办理跨系统转托管手续

585、 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（　　）等。
A．证券简称
B．最新成交价格
C．当日累计成交数量
D．当日最高成交价格

591、 下列行为中属于操纵市场行为的包括（　　）。
A．通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量
B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
C．通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D．与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量

607、 理财顾问服务具有（　　）的特点。
A．顾问性
B．综合性
C．长期性
D．专业性

619、 按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（　　）。
A．会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
B．会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
C．会员不可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
D．会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

三、判断题(本大题共40小题，每题0.5分，共20分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
642、 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，投资者报价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的，不得撤销或变更。
A．正确
B．错误

一、不定项选择题(本大题共50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
741、 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（　　）。
A．采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
B．委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
D．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

749、 根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（　　）等材料。
A．结算参与人资格证书
B．法定代表人授权委托书
C．开立资金交收账户申请表
D．资金交收账户印鉴卡

750、 我国证券交易所会员可享有下列（　　）的权利。
A．派遣合格代表入场从事证券交易活动
B．有选举权和被选举权
C．按规定转让交易席位
D．参加会员大会

764、 证券市场进行投资者教育的目的是（　　）。
A．提高投资者的风险意识
B．提高投资者的参与意识和风险识别能力
C．提高投资者的自我保护能力
D．提高投资者的规避风险的能力

899、 个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有（　　）。
A．单位介绍信
B．证券账户卡
C．住址证明
D．本人身份证明文件

908、 投资者具有下列（　　）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A．撤销当Et有交易行为的
B．撤销前日有申报的
C．新股申购未到期的
D．因回购或其他事项未了结的

909、 关于证券交易所，以下说法错误的是（　　）。
A．证券交易所作为一种场内交易市场，投资者需进入场内交易大厅方能交易
B．证券交易所可以决定证券交易价格
C．我国证券交易所的组织形式都是公司制
D．证券交易所是有组织的市场

三、判断题(本大题共40小题，每题0.5分，共20分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
949、 深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度。 （　　）
A．对
B．错

962、 代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。 （　　）
A．对
B．错

一、不定项选择题(本大题共50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
1065、 证券营业部在审查委托单时，主要是审查委托单的（　　）。
A．合法性
B．合理性
C．一致性
D．及时性

1071、 下列有关自营业务的含义，说法正确的有（　　）。
A．证券公司均能从事证券自营业务
B．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

三、判断题(本大题共40小题，每题0.5分，共20分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
1142、 股份转让公司只能在2家证券公司办理股份转让。 （　　）
A．对
B．错

一、不定项选择题(本大题共50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
1218、 投资者证券账户由（　　）负责开立。
A．中国证券登记结算有限责任公司广州分公司
B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

1227、 根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（　　）。
A．亲属关系型
B．直接关系型
C．陌生关系型
D．间接关系型

三、判断题(本大题共40小题，每题0.5分，共20分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
1282、 证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。（　　）
A．正确
B．错误