2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(1)

91、 证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》，至少应包括（　　）。
A．证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险
B．证券经纪商代理业务范围和权限
C．委托、交收的方式、时间、内容和要求
D．投资者应履行的交收责任

92、 全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得（　　）。
A．换券
B．现金交割
C．提前赎回
D．拆借资金

93、假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补入资金5000万元，下午16：00前补入5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是（　　）。
A．该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元
B．该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元
C．该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元
D．该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元

94、 在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务包括（　　）。
A．按合同约定承担投资风险
B．保证委托资产来源及用途的合法性
C．按照合同的约定支付管理费用、托管费用及其他费用
D．不非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
95、 自助委托可以通过（　　）方式实现。
A．电话委托
B．柜台委托
C．自助终端委托
D．网上委托

96、 全国银行间市场债券交易采用询价交易方式包括（　　）交易步骤。
A．自主报价
B．格式化询价
C．确认成交
D．清算与交收

97、 下列有关证券登记的说法正确的有（　　）。
A．证券登记有利于保障投资者合法权益
B．证券登记是证券交易所的行为
C．证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
D．证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等

98、 在证券清算中，（　　）。
A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

99、以下信息均尚未公开，其中属于内幕信息的包括（　　）。
A．证券发行人订立普通合同
B．发行人的主营业务由通信器材拓展到生物制药领域
C．发行人将在证券发行后，投资5000万美元用于购买国外的先进技术设备
D．发行人的经营情况出现问题，亏损面达到净资产的2%
100、 证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括（　　）。
A．审查代理协议的格式及其合法性
B．检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
C．检查会员的内部风险控制制度
D．全面检查会员遵守法律法规情况

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