2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(3)

71、对于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（　　）。
A．申购日后的第一个交易日，进行申购资金冻结处理
B．每一有效申购单位配一个号
C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 ．
D．当有效申购总量大于该次股票上网发行量时，刚通过摇号抽签，确定有效申购中签号码

72、 限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资（　　）。
A．国债
B．债券型证券投资基金
C．在证券交易所上市的企业债券
D．国家重点建设债券

73、 在证券经纪关系中，证券经纪商是（　　）。
A．授权人
B．受托人
C．委托人
D．代理人

74、 下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（　　）。
A．买卖方向为买入
B．“委托价格”项填报股东大会议繁序号
C．申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表权
D．对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

75、 根据报盘方式，交易席位可以分为（　　）。
A．自营席位
B．专用席位
C．有形席位
D．无形席位

76、 上市公司有以下（　　）情形时，证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理。
A．最近两年连续亏损
B．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
C．公司主要银行账号被冻结
D．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复

77、 净额清算又分为（　　）。
A．单位净额清算
B．双边净额清算
C．三边净额清算
D．多边净额清算

78、 2000年以后，我国的新股发行出现过（　　）形式。
A．网上竞价发行
B．网上定价发行
C．网上累计投标询价发行
D．对一般投资者上网发行和对法入配售相结合方式

79、 融资融券业务的监管包括（　　）。
A．证券公司的监管
B．证券交易所的监管
C．客户查询
D．信息公告

80、 融资融券业务管理的基本原则有（　　）。．
A．合法合规原则
B．集中管理原则
C．独立运行原则
D．岗位分离原则

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