2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(1)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（　　）。
A．最近2年连续亏损
B．有重大违法行为
C．净资产额减至人民币5000万元
D．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

62、 投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的（　　）。
A．身份证
B．证券账户
C．转入证券营业部席位代码
D．转出证券营业部席位代码

63、 下列属于证券经纪商的义务的是（　　）
A．认真与客户签订证券买卖代理协议
B．忠实办理受托业务
C．对委托人的一切委托事项负有保密义务
D．在接受客户委托时，不得向客户融资或融券
E．不得接受客户的全权委托
64、 国债交易的计息原则是（　　）。
A．“起息日”当天计算利息
B．“到期日”当天计算利息
C．“起息日”当天不计算利息
D．“算头不算尾”

65、 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（　　）。
A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

66、 在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（　　）等原则.
A．自营总规模的控制
B．资产配置比例控制
C．项目集中度控制
D．单个项目规模控制

67、 证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为（　　）
A．内部监察原则
B．外部防范原则
C．重点防范原则
D．综合防范原则
E．系统防范原则

68、 下列说法正确的有（　　）。
A．货银对付即款券两讫、钱货两清
B．货银对付的主要目的是为了简化操作手续
C．货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险
D．货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

69、 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（　　）事务。
A．具体投资项目的决策
B．确定投资品种
C．确定投资事项
D．确定具体的资产配置策略

70、 根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（　　）等材料。
A．法定代表人授权委托书
B．资金交收账户印鉴卡
C．结算参与人资格证书
D．指定收款账户授权书