2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(1)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 开办国债回购交易的目的是（　　）。
A．发展国债市场
B．活跃国债交易
C．发挥国债的信用功能
D．提供一种融资方式

62、 如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（　　）。
A．股权类期权
B．利率期权
C．货币期权
D．金融期货合约期权

63、 证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有（　　）。
A．经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C．最近6个月净资本在20亿元以上
D．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理

64、 下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（　　）。
A．追踪的是实际的股价指数．
B．可以在证券交易所挂牌上市交易
C．代表的是一揽子股票的投资组合
D．可以进行基金份额的申购和赎回

65、 证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（　　）。
A．每月前7个工作日内报送上个月统计报表及风险控制指标监管报表
B．每年4月30目前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
C．证券交易所规定的其他定期报告义务
D．每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告

66、 以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（　　）。
A．是与基础金融产品相对应的一个概念
B．建立在基础产品或基础变量之上
C．又称金融衍生产品
D．其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动

67、 T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的是（　　）。
A．A股
B．B股
C．基金
D．债券

68、 合格境外机构投资者，是指符合（　　）发布l的《合格境夕}机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
A．中国证券监督管理委员会
B．中国人民银行
C．国家外汇管理局
D．中国证券业协会

69、 在以证券公司名义开立的（　　）内，应当为每一客户单独开立信用账户。
A．融券专用证券账户
B．融资专用资金账户
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用交易担保证券账户

70、 讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（　　）实际上起到了投资者教育的作用。
A．《风险揭示书》
B．《客户须知》
C．《证券交易委托代理协议书》
D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》