2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(5)

51、 ETF申购是投资者通过（　　），申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．一级交易商
D．证券交易所


52、 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（　　）。
A．3%
B．5%
C．10%
D．30%


53、 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过（　　）。
A．1万张
B．5万张
C．10万张
D．100万张


54、 在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为（　　）。
A．无效委托指令
B．一个月有效委托指令
C．当日有效委托指令
D．一周有效委托指令


55、所谓标准券是指不分券种，只分（　　），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。
A．回购期限
B．回购利率
C．回购主体
D．回购场所


56、 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（　　）。
A．有形席位和无形席位
B．普通席位和专用席位
C．购入席位和售出席位
D．代理席位和自营席位


57、 证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（　　）。
A．为单一客户办理集合资产管理业务
B．为单一客户办理定向资产管理业务
C．为单一客户办理专项资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务


58、 证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报交易所（　　）审核批准。
A．股东大会
B．理事会
C．董事会
D．会员大会


59、 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（　　）。
A．互联网
B．上海证券交易所网络投票系统
C．深圳证券交易所网络投票系统
D．上海和深圳证券交易所网络投票系统


60、 关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（　　）。
A．结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”
B．结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”
C．结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”
D．结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行“逐项交收”