61. ABCD
投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。
62. ABC
自营业务买卖的对象不包括B股。
63. AC
证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。根据中国结算公司《证券账户管理规则》）的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。
64. ACD
内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。B选项应该是持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。
65. ACD
定向资产管理合同一般不包括客户风险承受能力。
66. BD
资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
67. BD
报价驱动系统的特点有：第一，证券成交价格的形成由做市商决定；第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。
68. BC
A选项，代办股份转让的转让日根据股份转让公司质量，实行区别对待，分类转让。
D选项，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。
69. ABD
债券质押式回购可以在上海证券交易所，深圳证券交易所和全国银行间同业中心进行。
70. ABC
D选项，权证持有人行权的，应委托证券经纪商（证券交易所的会员）通过证券交易所交易系统申报。
71. AB
证券自营买卖的对象主要有两大类：一类是依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。另一类是中国证监会认可的其他证券。目前，这类证券主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。
72. ACD
证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
73. ABCD
上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值（四舍五人至价格最小变动单位）。基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。投资者可在交易日的交易时间内使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金。
74. ABC
连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。
75. ABD
C选项，连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士20%的。
76. ABC
D选项，具有20家以上的营业部，且布局合理。
77. ABD
全国银行间债券回购参与者包括：
1．在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构。
2．在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构。
3．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。
78. ABCD
证券，保险，银行，信托等实行分业经营，分业管理。
79. ABCD
证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
80. ABCD
交易所认为必要时，可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例，并向市场公布。
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