A．投资银行业务
B．经纪业务
C．资产管理业务
D．自营业务
32. ( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A．将集合计划资产用于资金拆借
B．将集合计划资产中的证券用于回购
C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D．将集合计划大部分资产用于申购新股
33. 目前我国证券市场采用的是( )模式。
A．法人结算
B．企业结算
C．投资者结算
D．银行结算
34. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。
A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B．指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
C．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D．向投资者提示股份转让风险
35. 新股上网定价发行时，申购日后的第( )天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A．1
B．2
C．3
D．4
36. 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法( )是正确的。
A．进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金
B．买断式回购的回购债券面额由交易场所规定
C．买断式回购期间，交易双方可以换券
D．买断式回购期间，交易双方不得提前赎回
37. 清算与交收最根本的区别在于( )。
A．是否发生交易行为
B．是否发生财产实际转移
C．是否形成盈亏
D．是否导致证券持有者改变
38. 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以( )的罚款。
A．1倍以上5倍以下 3万元以上10万元以下
B．1倍以上3倍以下 3万元以上10万元以下
C．1倍以上5倍以下 3万元以上30万元以下
D．1倍以上3倍以下 3万元以上30万元以下
39. 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以( )字样，以区别于其他股票。
A．*ST
B．ST
C．PT
D．CT
40. 按照我国现行制度的规定，( )交易必须缴纳证券交易印花税。
A．股票
B．债券回购
C．债券现货
D．证券投资基金
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