21.中小企业板上市公司出现( )情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。
A.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及 其他关联方提供的资金已全部归还
B.因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正
C.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及 其他关联方提供的资金已全部归还
D.因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个年度报告审计结 果显示公司股东权益为正
22.证券交易与证券发行两者之间的关系是( )。
A.相互促进
B.相互制约
C.证券发行是证券交易的前提
D.证券交易有利于证券发行的顺利进行
23.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。
A.认购方式不同
B.发行价格的确定方式不同
C.认购成功者的确认方式不同
D.承销方式不同
24.股权登记变更的种类有( )。
A.交易性变更
B.账户挂失变更
C.非交易性变更
D.托管券商变更
25.证券账户管理的内容包括( )。
A.证券账户的开立
B.证券账户挂失补办
C.证券账户合并
D.非交易过户
26.目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。
A.交易方式
B.交易场所
C.账户数量
D.账户用途
27.推出股份报价转让试点的作用有( )。
A.发挥证券公司的中介机构作用
B.方便投资者的股份转让
C.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序
D.避免系统的重复建设
28.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。
A.一定规模的资本金或营运资金
B.具有良好的信誉和经营业绩
C.按规定缴纳各项会员经费
D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位
29.我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
A.有选举权和被选举权
B.列席证券交易所会员大会
C.向证券交易所提出相关建议
D.接受证券交易所提供的相关服务
30.以下对证券经纪业务的说法，正确的是( )。
A.是代理客户买卖证券的业务
B.证券公司不垫付资金
C.收入来源为佣金收入
D.我国没有股票的柜台交易
31.法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )。
A.挂失补办证券账户卡申请表
B.法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件
C.法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件
D.经办人有效身份证明文件及复印件
32.填写证券名称的方法有( )。
A.全称
B.简称
C.缩写
D.代码
33.若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排表述，正确的有( )。
A.T+1日进行申购资金验资
B.T+1 日由中国结算公司冻结申购资金
C.T+2日主承销商组织摇号抽签
D.T+3 日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金
34.关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。
A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
35.关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有( )。
A.都是现在定约成交，将来交割
B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D.期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易
36.关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是( )。
A.申报2股代表弃权
B.申报1股代表同意
C.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
D.如果股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依此类推
37.投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是( )。
A.佣金
B.过户费
C.印花税
D.风险保证金
38.关于深圳证券交易所股东大会网络投票系统，以下说法正确的是( )。
A.在“委托价格”项填报股东大会议案序号
B.投资者通过交易系统进行投票均选择买入
C.深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数
D.投票代码为“36+原证券代码的后四位”
39.在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。
A.申购情况
B.主承销商
C.其他市场因素
D.发行人募集资金目标
40.客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有( )。
A.多银行制
B.券商是会计、银行是出纳
C.券商提供另路查询
D.银行负责总分核对
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