2015年证券从业资格考试《证券交易》单选题精选(1)

31、 客户证券交易由（　　）发起。
A．证券公司单方
B．客户单方
C．证券公司或客户单方
D．证券公司和客户双方


32、 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。下列关于双方职责的说法，错误的是（　　）。
A．证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额
B．存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新，并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对
C．证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令
D．存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收


33、 根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是（　　）。
A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

34、 开立证券账户应坚持（　　）原则。
A．合法性与及时性
B．合法性与真实性
C．及时性与全面性
D．及时性与真实性


35、 根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（　　）(R为股权登记日)。
A．R日
B．R+1日
C．R+2日
D．R+3日


36、 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（　　）。
A．中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度
B．中央登记结算公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度
C．中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度
D．托管证券公司制度


37、 客户信用证券账户可以从事的交易有（　　）。
A．买入所有A股股票
B．买入所有B股股票
C．担保物和交易所规定的证券
D．交易所债券回购交易


38、 根据财政部和中国证监会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为（　　）。
A．10亿元
B．20亿元
C．30亿元
D．50亿元


39、 按现行规定，股票(含A股、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（　　）。
A．10％
B．5％
C．15％
D．20％


40、 目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（　　），以每个客户的名义单独立户管理。
A．证券公司
B．商业银行
C．托管银行
D．政策性银行