2015年证券从业资格考试《证券交易》真题实战卷(1)

71、 基金管理人申请办理基金募集登记，应当提供的材料包括（　　）。
A．承销协议
B．中国证监会关于基金募集的核准文件
C．基金合同
D．基金登记申请


72、 根据深圳证券交易所的有关规定，以下交易中可通过协议平台进行的有（　　）。
A．A股大宗交易
B．可转换债券大宗交易
C．债券质押式回购大宗交易
D．专项资产管理计划协议交易


73、 债券主要包括（　　）。
A．私人债券
B．政府债券
C．金融债券
D．公司债券


74、 对于满足（　　）条件的股份转让公司，股份实行每周5次的转让方式。
A．股东权益为正或净利润为正
B．最近年度财务报表未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
C．规范履行信息披露义务
D．无不良记录


75、 填写委托单，通常在交易品种填写（　　）。
A．代码
B．简称
C．全称
D．以上任意一项

76、 证券经纪业务中，证券经纪商有义务替客户保密的资料有（　　）。
A．客户股东账户中的库存证券情况
B．客户资金账户中的资金余额
C．客户股东账户和资金账户的账号和密码
D．客户委托的有关事项


77、 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，其日换手率达到20％的前3只证券的，证券交易所分别公布（　　）。
A．上海证券交易所公布当日买入金额最大的5家会员营业部
B．上海证券交易所公布当日卖出金额最大的5家会员营业部
C．深圳证券交易所公布当日买入金额最大的5家会员营业部
D．深圳证券交易所公布当日卖出金额最大的5家会员营业部


78、分红派息的形式主要有（　　）。
A．利息
B．现金股利
C．股票股利
D．股权


79、 股票（　　）。
A．不是一种有价证券
B．是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
C．可以表明投资者的股东身份和权益
D．股东可以据以获取股息和红利


80、 以下关于回购交易的说法，正确的有（　　）。
A．更多地具有长期融资的属性
B．更多地具有短期融资的属性
C．结合了期货交易和远期交易的特点
D．结合了现货交易和远期交易的特点